| 索 引 号 | 0001152802CZ/2026-00012 | 主题分类 | 其他 |
| 发布机构 | 财政局 | 文 号 | |
| 成文日期 | 2026-07-02 | 公文时效 |
| 索 引 号 | 0001152802CZ/2026-00012 |
| 主题分类 | 其他 |
| 发布机构 | 财政局 |
| 文 号 | |
| 成文日期 | 2026-07-02 |
| 公文时效 |
| 序号 | 联合抽查任务名称 | 检查对象 | 发起部门 | 参与部门 | 检查方式 | 实施 层级 |
抽查比例或数量 | 起止 时间 |
联合抽查事项 | 检查 重点 |
备注 | |
| 发起部门抽查事项 | 参与部门抽查事项 | |||||||||||
| 1 | 涉非法金融活动及非法金融业务主体排查清理 | 涉非法金融活动及非法金融业务主体 | 地方金融监管部门 | 市场监管部门 | 实地核查 | 盟市部署、实施核查 | 根据上级金融监管部门下达任务和我市实际工作确定 | 2026年5月至12月 | 涉非法金融活动及非法金融业务主体排查清理 | 注册资本实缴情况的检查；法定代表人、自然人股东身份真实性的检查；法定代表人（负责人）任职情况的检查；经营（驻在）期限的检查；经营（业务）范围中无需审批的经营（业务）项目的检查；名称规范使用情况的检查；即时公示信息的检查；住所（经营场所）或驻在场所的检查；年度报告公示信息的检查；营业执照（登记证）规范使用情况的检查 | 1.主体基本情况，从事金融业务的许可和备案、与金融机构签订的有关业务合同情况； 2.业务运行模式、数额、范围和人数； 3.营业执照、经营范围、合同兑付和纳税等情况； 4.股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员和其他相关人员情况； 5.资金运作情况； 6.主要关联企业情况； 7.宣传材料情况 8.其他需要调查的内容。 |
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| 2 | 被注销经营许可的融资担保公司名称、经营范围规范使用情况检查 | 已被注销经营许可但法人主体仍存续的融资担保公司 | 地方金融监管部门 | 市场监管部门 | 实地核查 | 自治区部署，盟市、旗县检查 | 根据实际工作确定抽查比例 | 2026年4月至12月 | 被注销经营许可的融资担保公司名称、经营范围规范使用情况检查：新增融资担保业务情况；存量业务化解情况；代偿追偿情况。 | 登记事项检查；公示信息检查。被注销经营许可的融资担保公司是否按照前置审批事项有关规定，在30内办理变更登记或者注销登记。 | 企业名称中是否含有“融资担保”字样；经营范围中是否包括融资性担保业务；是否未经许可经营融资担保业务 | |
| 3 | 批复取消经营资格但未注销营业执照的小额贷款公司名称、经营范围规范使用情况检查 | 批复取消经营资格但未注销营业执照、法人主体仍存续的小额贷款公司 | 地方金融监管部门 | 市场监管部门 | 实地检查 | 自治区部署，盟市、旗县检查 | 根据实际工作确定抽查比例 | 2026年4月至12月 | 批复取消经营资格的小额贷款公司名称、经营范围变更情况。 | 登记事项检查；公示信息检查（批复取消经营资格的小额贷款公司名称和经营范围中是否仍然包含“贷”、“贷款”、“小额贷款”字样）。 | 批复取消经营资格的小额贷款公司名称和经营范围中是否仍然包含“贷”、“贷款”、“小额贷款”字样。 | |
| 4 | 已注销典当经营许可但长时间不变更企业名称和经营范围、已注册营业执照但未申请典当经营许可、已申请但未获批经营许可后未变更名称和经营范围企业现场检查 | 已被注销经营许可但法人主体仍存续未变更名称和经营范围企业、已注册名称中含“典当”字样但未取得经营许可企业 | 地方金融监管部门 | 市场监管部门 | 实地核查 | 自治区部署，盟市、旗县检查 | 根据实际工作确定抽查比例 | 2026年4月至12月 | 被注销经营许可未注销营业执照的典当行名称、经营范围规范使用情况检查；新增典当业务情况；存量业务化解情况。 未取得经营许可典当行违法违规开展业务情况。 |
登记事项检查；公示信息检查。（对被注销经营许可典当行应督导企业完成清算，注销营业执照，或要求企业限期变更名称和经营范围；对未取得经营许可违规从事典当业务企业按超范围经营处罚，并督导企业限期变更名称和经营范围） | 企业名称中是否含有“典当”字样；经营范围中是否包括典当业务；是否未经许可经营典当业务。 | |
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